算法&大模型备案

算法备案、大模型备案及登记

一、算法备案、大模型备案及登记的定义
（一）算法备案
算法备案全程叫互联网信息服务算法备案，是依据《互联网信息服务算法推荐管理规定》设立的一项强制性制度。凡在中国境内，应用算法推荐技术（如个性化推送、生成合成、排序精选、搜索过滤、调度决策等）向用户提供互联网信息服务的企业或机构，必须在服务上线10 个工作日内依法进行算法备案。备案内容涵盖算法的基本信息、技术原理、应用场景等，旨在规范算法推荐服务，保护用户权益，维护网络空间秩序。

强制性：由国家网信部门联合多部委推行，属于法定强制义务，未备案可能面临警告、罚款（1-10 万元）甚至刑事责任。

（二）大模型备案
大模型备案主要针对生成式人工智能服务。根据《生成式人工智能服务管理暂行办法》，提供具有舆论属性或社会动员能力的生成式人工智能服务的企业，需进行安全评估，并履行算法备案手续。备案流程包括提交备案申请、技术测试、专家评审等环节，通过后由国家网信部门授予备案号并公示。

适用场景：提供具有舆论属性或社会动员能力的生成式 AI 服务（如智能写作、虚拟人直播、AI 法律咨询等）

（三）大模型登记
大模型登记适用于通过API接口或其他方式直接调用已备案大模型能力，且面向境内公众提供具有舆论属性或社会动员能力的生成式人工智能服务的企业。登记流程相对简化，企业需向属地网信部门提交登记申请及相关材料，经审核通过后授予上线编号并公示。

适用场景：直接调用已备案大模型的 API 接口，且面向公众提供服务（如使用第三方大模型开发智能客服）

二、算法备案流程及材料
（一）必备材料清单（4 大核心文件）
1. 《算法备案承诺书》：企业对算法备案信息的真实性、合法性作出承诺。

2. 《落实算法安全主体责任基本情况》：阐述企业在算法安全管理方面的组织架构、人员配置、制度建设等情况。

3. 《算法安全自评估报告》：对算法的安全性、合规性进行全面评估，包括数据来源、模型架构、风险防控等方面。

4. 《拟公示内容》：企业计划对外公示的算法相关信息，接受社会监督。

（二）操作步骤：5 步完成备案

1. 系统注册：登录互联网信息服务算法备案系统（https://beian.cac.gov.cn），填写企业信息并上传营业执照。

2. 填报信息：选择算法类型（生成合成 / 个性化推送等），填写服务形式、应用领域等细节。

3. 材料上传：按格式要求提交四大核心文件（PDF 格式，公章清晰）。

4. 审核公示：网信部门在 30 个工作日内完成审核，通过后在官网公示备案信息。

5. 变更与注销：若算法功能、应用领域等变更，需在 10 个工作日内办理变更；终止服务需在 20 个工作日内注销。

三、大模型备案或登记流程
（一）大模型备案核心材料清单
1. 上线备案表：填写大模型的基本信息、服务范围、技术特点等。

2. 安全评估报告：详细阐述大模型的安全性评估情况，包括数据安全、内容安全、风险防控等。

3. 模型服务协议：明确服务提供者与使用者的权利和义务。

4. 语料标注规则：说明语料的来源、标注方法及质量控制措施。

5. 拦截关键词列表：列出模型需拦截的敏感关键词，确保内容合规。

6. 评估测试题：用于测试大模型性能的题目，涵盖多种应用场景。

流程步骤

操作要点

1. 省级报备

向属地省级网信部门提交备案申请，获取备案表。

2. 材料准备

准备上线备案表、安全评估报告（需第三方机构出具）、模型服务协议等，重点说明数据来源与安全措施。

3. 内部评估

技术团队对模型进行安全自测，编写评估报告，准备测试账号供审核方验证。

4. 省级审核

省级网信部门进行材料审核和技术测试（如模拟攻击测试、敏感词拦截测试），周期约 1-2 个月。

5. 国家复审

省级审核通过后，材料上报国家网信办，复审周期约 1 个月，重点评估国家安全与社会影响。

6. 公示领证

通过后发放备案号，企业需在产品显著位置标注备案号（如 APP 首页、网站底部）。

（二）大模型登记备案流程
1. 向省级网信部门报备：企业向属地省级网信部门提交备案或登记申请，获取备案表。

2. 准备材料及内部评估：企业根据备案要求准备相关材料，并开展内部评估，确保模型符合安全标准。

3. 提交审核：将准备好的材料提交给省级网信部门，等待审核。

4. 省级审核及上报：省级网信部门对材料进行审核，审核通过授予备案编号，并在官网公示。

四、算法及大模型备案公示查询与违规风险：这些细节别忽视
（一）公示渠道查询
· 算法备案：国家网信办官网 “算法备案信息” 专栏，定期更新备案企业名单。

· 大模型备案 / 登记：国家网信办官网、省级网信部门公众号（如 “网信江苏”“网信广东”）公示备案号和上线编号。

· 示例：江苏省企业可在 “江苏省委网信办官网” 或 “网信江苏” 公众号查询本地备案信息。

（二）违规成本：不备案的 3 大风险
1. 法律处罚：最高罚款 10 万元，暂停服务，甚至吊销营业执照。

2. 业务停滞：未备案的大模型服务可能被要求下架，影响企业正常运营。

3. 信用受损：违规记录纳入企业信用档案，影响融资、招投标等商业活动。